Dokumenteninkasso prüfung der dokumente

Dokumenteninkasso prüfung der dokumente

Prozess der Dokumentenprüfung pdf

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Einige Arten von Fällen, in denen in der Regel eine große Anzahl von Dokumenten geprüft werden muss, sind Rechtsstreitigkeiten, Fusionen und Übernahmen sowie behördliche und interne Untersuchungen (einschließlich interner Audits). Bei Rechtsstreitigkeiten werden die von den Anwälten geprüften Dokumente im Rahmen des Discovery-Verfahrens beschafft, das im Allgemeinen durch die Verfahrensregeln des vorsitzenden Gerichts geregelt ist. In Fällen vor US-Bundesgerichten gelten für die Offenlegung die Federal Rules of Civil Procedure (F.R.C.P.) 16, 26, 33, 34, 37 und 45, die 2006 geändert wurden, um auch elektronisch gespeicherte Informationen zu erfassen.

Obwohl Anwälte auch heute noch Dokumente in Papierform prüfen, werden die meisten Dokumente elektronisch geprüft, entweder als native Dateien, die ursprünglich elektronisch erstellt wurden, oder als elektronische Kopien von Dokumenten, die ursprünglich in Papierform erstellt wurden. [2] Bei der Überprüfung von Dokumenten kann jedes Dokument nach bestimmten Kategorien gekennzeichnet werden, z. B. ob es für einen bestimmten Sachverhalt relevant ist, ob es auf ein Offenlegungsersuchen reagiert (und daher möglicherweise im Rahmen des Offenlegungsprozesses vorgelegt werden muss), ob es vertraulich ist oder ob es zum Mandantenkreis eines Anwalts gehört oder anderweitig privilegiert ist.[1] Wenn große Mengen von Dokumenten elektronisch überprüft werden müssen, wird häufig ein System mit einer Überprüfungssoftware eingerichtet. Dieses System wird als Plattform bezeichnet. Die Begriffe “elektronische Offenlegung” und “technologiegestützte Überprüfung” sind entstanden, um der Dominanz elektronisch gespeicherter Informationen und dem zunehmenden Einsatz von maschinellem Lernen und anderen Technologien Rechnung zu tragen, die dazu beitragen sollen, die steigenden Kosten für die Überprüfung von Dokumenten einzudämmen.[3][4]

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Beispiel für eine Dokumentenprüfung

Im traditionellen E-Discovery-Referenzmodell (EDRM) werden Überprüfung, Analyse und Produktion als unabhängige E-Discovery-Phasen aufgeführt. Für die Zwecke dieses Leitfadens fassen wir alle drei in einem Abschnitt zusammen, da sie miteinander verknüpft sind.

Selbst die Schöpfer des allgegenwärtigen EDRM-Modells räumen ein, dass die “Analyse” in vielen Phasen der E-Discovery eingesetzt werden kann, auch während der frühen Fallbewertung (Early Case Assessment, ECA) vor der Sammlung. Unter Analyse versteht man den Prozess der Auswertung von Datensätzen zur Ermittlung von Schlüsselinformationen, die den Überprüfungsprozess leiten sollen. Dazu können die wichtigsten Themen, Aufbewahrungsstellen und spezifisches Vokabular gehören, auf die die Prüfer bei ihrer detaillierteren Bewertung in der Überprüfungsphase achten müssen.

Es gibt Unternehmen, die einige Überprüfungsaktivitäten intern durchführen. Bei dieser oft als “erster Durchlauf” bezeichneten Prüfung scannen Unternehmensanwälte die Dokumente und treffen eine schnelle Entscheidung darüber, ob sie relevant sind oder nicht, um die nachfolgenden Schritte zu leiten und den Dokumentenbestand zu reduzieren. In den seltensten Fällen wird bei dieser Art der Prüfung der Inhalt der einzelnen Dokumente eingehend untersucht, um den tatsächlichen Grad der Relevanz zu ermitteln, wie sich das Dokument in die Gesamtstrategie des Falls einfügt und ob es vertrauliche Unternehmens- oder Kundeninformationen, wie z. B. geistiges Eigentum, gibt, die bei der späteren Vorlage zurückgehalten werden müssen. Allerdings bearbeiten die Unternehmen die Einsichtsanträge für kleinere Fälle zunehmend intern, um exorbitante Gebühren zu vermeiden.

Dokumentenprüfung in der qualitativen Forschung pdf

A document review is a process that entails the collection and interpretation of relevant documents for research purposes. There are various documents that may be reviewed using this method and may vary in format, type, purpose, and its initial development. How document reviews are defined, and its purpose will depend on the industry.

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Document reviews can be as a valid resource when conducting research or evaluations with the intent to discover or validate information. In addition to research, document reviews can also be used to verify compliance or ensure certain quality standards are met. It is vital, especially when confirming data or suspensions, that the documents collected are relevant and accurate, as it relates to the topic and/or goals.

Centers for Disease Control and Prevention (2009).  Data collection methods for evaluation: Document review (No. 18). Retrieved from website: http://www.cdc.gov/healthyyouth/evaluation/pdf/brief18.pdf

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Methode der Datenerhebung durch Dokumentenprüfung

Die Dokumentenprüfung ist ein Monolith, wenn es um Ediscovery geht. Die Dokumentenprüfung ist die Phase des EDRM, in der Unternehmen Dokumente im Zusammenhang mit einem Rechtsstreit prüfen, um festzustellen, ob sie relevant, verwertbar oder vertraulich sind. Dies ist oft der arbeitsintensivste und teuerste Teil des Ediscovery-Prozesses.

Die Dokumentenprüfung ist die letzte Phase vor der Produktion, in der eine Prozesspartei ihrem Gegner auffindbare Informationen zur Verfügung stellt. Der Zweck der Dokumentenprüfung besteht also darin, festzustellen, welche Informationen in den Bereich der Offenlegung fallen. Gemäß Federal Rule of Civil Procedure 26(b)(1) umfasst dies “alle nicht privilegierten Angelegenheiten, die für die Ansprüche oder die Verteidigung einer Partei relevant sind und in einem angemessenen Verhältnis zu den Erfordernissen des Falles stehen”.

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Die Durchsicht von Dokumenten kann auch für umfassendere Zwecke verwendet werden, z. B. für behördliche Untersuchungen, Vorladungen und Anfragen von Dritten, interne Untersuchungen und für Due-Diligence-Prüfungen bei Fusionen und Übernahmen.

Aufgrund des Outsourcings und der hohen Kosten für die Inanspruchnahme von Anwälten ist die Dokumentenprüfung die teuerste Phase der Ediscovery. Auf sie entfallen im Allgemeinen 70 bis 80 % der Gesamtkosten von Ediscovery. Um die hohen Kosten unter Kontrolle zu halten, bemühen sich die Prozessparteien, den Kreis der zu prüfenden Dokumente einzugrenzen. Die Verarbeitungsphase der Ediscovery dient größtenteils dazu, redundante Informationen zu eliminieren und die verbleibenden Informationen für eine effiziente und kostengünstige Überprüfung der Dokumente zu organisieren.

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